1．合同風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別
(1)政治風(fēng)險(xiǎn)(2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(4)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)(5)管理風(fēng)險(xiǎn)(6)公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)（一是與招標(biāo)方的關(guān)系；二是與監(jiān)理工程師的關(guān)系；三是與工程所在地政府部門的關(guān)系）。
2．合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
合同風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)該從遞交投標(biāo)文件、合同談判開(kāi)始，到合同完成為止。
(1)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)(2)減少風(fēng)險(xiǎn)(3)分散風(fēng)險(xiǎn)（如將一部分風(fēng)險(xiǎn)分給保險(xiǎn)公司承擔(dān)）(4)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如將損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位去承擔(dān)）
1．索賠發(fā)生的原因
(1)延期索賠(2)工作范圍索賠(3)加速施工索賠(4)不利的現(xiàn)場(chǎng)條件索賠(5)合同缺陷索賠
2．承包方索賠必須具備的條件
(1)與合同相比較，已經(jīng)造成了實(shí)際的額外費(fèi)用支出或工期損失。
(2)造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包方的過(guò)失。
(3)按合同規(guī)定造成費(fèi)用的增加或工期損失不是應(yīng)由承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)承包方在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出了索賠的書(shū)面意向通知。
3．索賠意向通知
發(fā)現(xiàn)索賠或者意識(shí)到有潛在的索賠機(jī)會(huì)后，承包方應(yīng)將索賠意向以書(shū)面形式通知監(jiān)理工程師，它標(biāo)志著索賠的開(kāi)始：
(1)事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)要描述。
(2)合同依據(jù)的條款和理由。
(3)有關(guān)后續(xù)資料的提供。
(4)承包方在事件發(fā)生后，所采取的控制事件進(jìn)一步發(fā)展的措施。
(5)對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度。
(6)申明保留索賠的權(quán)利。
索賠意向通知僅是表明意向，內(nèi)容不涉及索賠金額。
4．索賠報(bào)告的編寫(xiě)
索賠報(bào)告是承包方向監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告，應(yīng)在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后28d內(nèi)向監(jiān)理工程師正式提交。如果索賠事件的影響持續(xù)延長(zhǎng)，在整個(gè)工程施工期間，則應(yīng)每隔一段時(shí)間提出索賠報(bào)告。
索賠報(bào)告編寫(xiě)的基本內(nèi)容是：
(1)合同索賠的依據(jù)。(2)詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。(3)證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系。(4)招標(biāo)方違約或合同變更與提出索賠的必然聯(lián)系。
5．索賠程序
(1)索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。
(2)發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。
(3)監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)。
(4)監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，28d內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。
(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。在索賠事件終了后28d內(nèi)，向監(jiān)理工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
6．承包方應(yīng)提供的索賠證據(jù)
(1)招標(biāo)文件、工程合同及附件、招標(biāo)方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范；圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。
(2)經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證，工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。
(3)工程各項(xiàng)往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)及工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。
(4)施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄；施工日?qǐng)?bào)及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄；工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、降雨雪量等。
(5)工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量記錄；工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。
(6)工程有關(guān)部位的照片及錄像等。
(7)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。
(8)工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)。
(9)工程會(huì)計(jì)核算資料。
(10)國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。
7．索賠費(fèi)用的計(jì)算
(1)人工費(fèi)的計(jì)算
①索賠人工總工日數(shù)及明細(xì)表。
②人工費(fèi)單價(jià)的確定，如果報(bào)價(jià)單中有人工費(fèi)工日單價(jià)的，以此作為人工工日單價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。如果報(bào)價(jià)單中沒(méi)有的，可協(xié)商按照國(guó)家或地區(qū)統(tǒng)一制定發(fā)布的人工工日定額單價(jià)計(jì)算。
(2)材料費(fèi)的計(jì)算
①索賠的材料明細(xì)表。
②材料費(fèi)單價(jià)的確定，如果報(bào)價(jià)單中有材料單價(jià)的，以此作為材料單價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。如果報(bào)價(jià)單中沒(méi)有的，可協(xié)商按市場(chǎng)價(jià)確定。
(3)施工機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算
①索賠的各種機(jī)械臺(tái)班的數(shù)量。
②要分別列出屬于索賠范圍內(nèi)的承包方自有機(jī)械、租賃機(jī)械臺(tái)班明細(xì)表。
③承包方自有機(jī)械索賠單價(jià)，按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算；租賃機(jī)械可按租賃合同中的單價(jià)計(jì)算。
(4)間接費(fèi)的計(jì)算
間接費(fèi)可按人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械費(fèi)之和，經(jīng)雙方協(xié)商確定的百分比計(jì)算。
8．索賠爭(zhēng)端的解決
(1)監(jiān)理工程師協(xié)商解決。(2)爭(zhēng)端裁決委員會(huì)調(diào)解。(3)仲裁機(jī)構(gòu)或通過(guò)法院起訴。
9．索賠失敗與成功的因素
(1)索賠失敗的主要因素如下：
①在合同文件中沒(méi)有列入有關(guān)索賠的條款。
②招標(biāo)方在施工現(xiàn)場(chǎng)條件方面列入開(kāi)脫性條款。
③在合同條款中列入因招標(biāo)方原因?qū)е鹿て谘诱`無(wú)補(bǔ)償條款。
④投標(biāo)時(shí)，招標(biāo)方不允許對(duì)工程量清單進(jìn)行調(diào)整，而投標(biāo)方又沒(méi)有把工程量清單與設(shè)計(jì)圖紙認(rèn)真核對(duì)，造成實(shí)際工程量大于工程量清單中的工程量。
⑤投標(biāo)方報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)算錯(cuò)誤，造成總價(jià)過(guò)低。
⑥未嚴(yán)格按索賠程序辦理。
⑦索賠時(shí)作法不當(dāng)。
(2)索賠成功的主要因素如下：
①索賠的處理過(guò)程、解決方法、依據(jù)、索賠值的計(jì)算方法等都按合同規(guī)定進(jìn)行。
②招標(biāo)方、監(jiān)理工程師的公平性。
③承包方的合同管理水平。
④承包方與招標(biāo)方、監(jiān)理工程師的關(guān)系融洽。
